重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
光刻巨头缔造者谢幕:阿斯麦创始人维姆·特鲁斯特逝世,享年98岁
荷兰埃茵霍芬,2024年6月14日 -- 荷兰光刻机巨头阿斯麦(ASML)联合创始人之一、公司前首席执行官维姆·特鲁斯特(Wim Troost)于2024年6月11日逝世,享年98岁。特鲁斯特先生的离世,不仅是阿斯麦公司的重大损失,也是整个半导体行业发展史上的重要一页。
特鲁斯特先生出生于1925年,早年曾在飞利浦公司任职。1984年,他与其他几位飞利浦员工共同创立了阿斯麦公司,致力于开发用于制造芯片的光刻机。在特鲁斯特先生的带领下,阿斯麦公司克服了重重困难,最终成为全球光刻机领域的领导者。
特鲁斯特先生对半导体行业发展做出了巨大贡献。他不仅是一位杰出的技术专家,更是一位卓越的企业家和领导者。他的远见卓识、坚韧不拔和果敢决策,为阿斯麦公司奠定了坚实的基础,并带领公司走上了成功的道路。
特鲁斯特先生的逝世,对于阿斯麦公司和整个半导体行业来说都是一个不可弥补的损失。他的精神和风范将永远激励着后辈们。
以下是对特鲁斯特先生生平和贡献的详细介绍:
- 特鲁斯特先生出生于荷兰海牙,早年曾在代尔夫特理工大学学习物理。
- 1950年,他加入飞利浦公司,并在该公司工作了34年。
- 在飞利浦公司,特鲁斯特先生曾担任过多个重要职务,包括光刻机部门负责人。
- 1984年,特鲁斯特先生与其他几位飞利浦员工共同创立了阿斯麦公司。
- 1987年至1990年,特鲁斯特先生担任阿斯麦公司首席执行官。
- 在特鲁斯特先生的带领下,阿斯麦公司成功研发了DUV光刻机,并打破了日本的垄断。
- 20世纪90年代后期,特鲁斯特先生领导阿斯麦公司进军EUV光刻机领域,最终取得了巨大成功。
- 特鲁斯特先生曾获得多项荣誉,包括荷兰狮子勋章和IEEE阿道夫·范·贝克奖。
特鲁斯特先生的逝世,引发了业界人士的广泛悼念。
阿斯麦公司首席执行官彼得·温宁克(Peter Wennink)表示:“特鲁斯特先生是一位真正的行业先驱,他对阿斯麦公司的发展做出了巨大贡献。我们将永远铭记他的功绩。”
美国半导体行业协会(SIA)主席兼首席执行官史蒂夫·古尔(Steve Halliday)表示:“特鲁斯特先生的逝世是半导体行业的重大损失。他是一位伟大的领导者和创新者,为推动半导体技术的进步做出了巨大贡献。”
特鲁斯特先生的去世,也给我们留下了许多思考。
在当今世界,科技创新日益重要。像特鲁斯特先生这样具有远见卓识和敢于创新的企业家,是推动科技进步的重要力量。我们要学习他们的精神,勇于创新,为推动科技发展贡献自己的力量。
发布于:2024-07-05 13:36:53,除非注明,否则均为
原创文章,转载请注明出处。
还没有评论,来说两句吧...